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南方基金:履行责任担当 践行ESG理念

更新时间: 2019-08-22

  六合财神高手论坛近年来,随着气候风险、数据安全及隐私问题、董事会多样性等ESG议题对社会和上市公司的影响日益显现,ESG投资理念被越来越多的资产管理机构重视并应用,并逐渐成为国际范围内的主流投资方式之一。在此背景下,作为国内资产管理规模位居前列的基金公司之一,南方基金积极响应监管层号召,坚持创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展的五大新发展理念,探索以资本引导形式推动上市公司和社会的可持续发展,提高金融服务实体经济效率和支持经济转型,并通过多项措施以实际行动践行ESG投资理念。

  南方基金表示,ESG的投资新理念越来越被国际上的投资机构运用,逐渐成为国际范围内一个主流的投资方式。据GSIA(Global Sustainable Investment Alliance)的报告,2018年初全球5个主要地区ESG投资总规模达到30.68万亿美元,仍保持年复合增长15%以上的高速增长。

  而这背后一个重要原因是,ESG对于回避风险、增加收益发挥很重要的作用,尤其是在新兴市场的超额收益非常明显。截至2019年7月,MSCI全球ESG领先者指数自2007年成立至今,收益率为182.61%,与MSCI全球指数持平。而MSCI新兴市场ESG领先者指数自2007年成立至今,收益率为179.52%,大幅超越MSCI新兴市场指数60%。这表明,在新兴市场践行ESG投资理念,除推动社会可持续发展外,更有明显的超额收益回报。

  随着ESG投资规模增长和投资策略越趋丰富,ESG主题基金也实现了快速发展。根据晨星统计,截至2018年底ESG主题基金规模合计达890亿美元,且资产规模连续6年保持高速净流入,尤其在2018年,S&P500指数跌幅为6.24%, 权益和债券型基金净流入急速降低,而ESG资产则逆势获得高增长。近三年来,每年新成立的ESG主题基金数量迅速增长,并且主要集中于被动ETF产品。ESG基金产品的业绩表现也十分优异。2018年纳入晨星统计的236只可持续投资主题产品(含转型),在同类型中排名前1/2的占比为63%,排名在前1/4的占比达35%,可持续投资基金产品可为投资者创造较理想的收益。

  在此背景下,南方基金正积极以实际行动推动ESG投资理念的落地。南方基金表示,践行并推动ESG投资在中国市场的落地,既是国家和公募基金行业发展的需要,也是公司内生发展阶段的需要。未来,南方基金将一如既往地履新使命担当,引导社会资源的优化配置,发挥金融机构促进实体经济发展的积极作用。

  首先,南方基金在经营管理中始终践行ESG原则。在搏击市场浪潮,不断发展壮大的同时,南方基金高度重视社会责任的履行,为行业的发展和社会的和谐做着不懈的努力和探索。南方基金始终秉承“客户利益至上”的原则,在投资管理、客户服务、员工团队建设、社会责任以及公益慈善等方面积极履责,以爱心企业的责任形象树立起行业典范,打造责任南方、爱心南方、幸福南方,经营管理中坚持践行ESG原则。

  第二,在公司治理结构方面,为了更好地服务客户,满足客户需求,把握市场机会,南方基金建立起了“矩阵-流程型”组织架构,制定了基于这一架构的组织考核方案,信息技术系统完善升级,并结合南方基金的业务优势,不断优化和完善以客户为中心的矩阵式集团化管控架构。同时,南方基金还积极探索员工持股计划,公司100多位业务骨干共持有8.53%的股份,建立激励约束长效机制,为公司的长期稳定发展奠定基础。

  第三,企业文化建设方面,南方基金以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为企业愿景,秉承“客户持续创造价值”的使命,坚持“长期投资、价值投资、责任投资”的投资理念,以及“以客户需求为导向,以价值创造为核心,以产品创新为引擎”的经营理念,不断输出“客户、诚信、共享、奋进”的核心价值观,打造符合ESG理念的企业文化。

  第四,在产品布局方面,南方基金积极开发主动权益ESG主题产品,目前南方基金旗下首只ESG主题股票型基金已经上报证监会审批。值得一提的是,南方基金是国内较早投入ESG研发,已经开发出较领先的ESG投资方法论,因子模型及内部架构体系的资产管理人之一。未来,南方基金还将与国内最具影响力的财经媒体展开合作,共同开发具有代表性的中国ESG被动权益产品。

  而在投资研究体系中,南方基金同样全面融入了ESG理念。南方基金积极响应并落实“中国基金业协会”对绿色投资、ESG投资等各项工作安排,完成绿色投资自评估报告,并按要求继续完善公司在ESG投资的各项制度流程修订。在2018年,南方基金成为PRI签署成员,是国内最早加入PRI、践行ESG投资理念的资产管理者之一。同时,南方基金承诺遵守联合国社会责任投资准则的六大原则,将ESG因素纳入投资全流程中,并积极推动ESG投资在国内的发展。